“叶飞告发门”3年后，昊志机电董事长被罚了1个亿！

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来历：野马财经

出来混总是要还的。

作者 |姚悦于婞梁春富

修改丨高岩

来历 | 野马财经

3年前，某私募合伙人叶飞“定点爆炸”了12家上市公司与盘方合谋进行“市值处理”，昊志机电(300503.SZ)就在其间。“叶飞告发门”3年后，昊志机电3名涉案高层，全部为无视商场规矩付出代价。

9月23日，昊志机电公告称，公司控股股东、实践控制人、董事长汤秀清与董事、董事会秘书、副总经理、财务总监肖泳林收到中国证监会的《行政处分事前奉告书》，断定二人构成操作证券商场违法行为。证监会拟决议对汤秀清处以1.09亿元罚款，对肖泳林处以200万元罚款。

来历：昊志机电公告

此次对汤秀清处以1.09亿元罚款，是证监会开出的罕见的巨额罚单，约为汤秀清现在所持昊志机电股份市值的10%。以昊志机电9月24日的收盘价核算，汤秀清现在所持昊志机电28.34%股份对应市值10.08亿元。

“巨额罚单是监管组织调整相应的赏罚规则后，此前各种证券违规顶格罚款60万，不足以震撼违规行为，所以现在是依据对商场构成的恶劣影响拟定处分的规范。”香颂本钱董事沈萌标明。

针对此次处分关于公司的影响，昊志机电在公告中标明，该处分仅触及汤秀清和肖泳林个人，不会对公司的出产运营及财务状况发生严峻影响。一起，该处分状况也不触及关于公司严峻违法强制退市景象。

不过，沈萌以为，尽管处分详细是落到实控人身上，可是操作股价的目标是上市公司，而且实控人在筹集罚款时是否会触及上市公司的股权也未可知，所以从外表看对上市公司没影响，但直接依然或许会影响。

昊志机电本身来看，2024年上半年成果体现不错。跟着消费电子职业景气量逐步回暖，商场需求添加，昊志机电完成运营收入6.16亿元，同比增加31.54%；归母净利润0.55亿元，同比增加470.14%。而上一年同期亏本0.15亿元。

处分成果落地次日，9月24日，昊志机电盘中一度跌超10%，到收盘报11.74元/股，跌落3.14%，总市值36亿元。

3名涉案高层处分全部落定

昊志机电在“叶飞告发门”被“定点爆炸”后，2021年9月开端，公司实控人汤秀清及其胞姐汤丽君、公司董秘肖泳林，相继被证监会立案查询。

最早落定的是对汤丽君的处分。2023年11月，昊志机电公告称，收到汤丽君转交的证监会《行政处分决议书》，断定汤丽君构成内情买卖行为，没收其违法所得约245万元，并对其处以490万元罚款。算计罚没约735万元。

跟着对汤秀清、肖泳林的处分落定，“叶飞告发门”事发3年后，昊志机电涉案的3名高层现已全部遭到赏罚。

在汤丽君遭到处分之前，2023年4月，汤丽君辞去公司董事长、法定代表人、审计委员会委员职务，其胞弟汤秀清接任董事长。

汤秀清、汤丽君，以及肖泳林均位列昊志机电前十大股东。据2024年半年报显现，汤秀清为第1大股东，持股28.34%；汤丽君为第2大股东，持股9.19%；肖泳林为第7大股东，持股0.42%。三人持股份额算计37.95%。

此外，据Wind数据显现，汤秀清、汤丽君算计质押公司13.92%的股份。其间，汤秀清质押股份占其持有股份32.1%，占公司总股本9.1%；汤丽君质押股份占其持有股份的52.5%，占公司总股本4.82%。

将时刻拨回到3年前。2021年5月，叶飞自爆式告发了12家上市公司与盘方合谋进行“市值处理”，A股商场被掀起滔天巨浪，而昊志机电正是被叶飞点名的12家上市公司之一。

来历：叶飞私募冠军直说微博

2021年9月，不只帮忙操作股票价格的叶飞被抓捕归案，昊志机电实践控制人汤秀清也因涉嫌操作证券商场，被中国证监会立案查询。

紧接着，2021年12月，汤秀清及肖泳林被监视居住。2022年1月，汤秀清又由被监视居住到被刑拘。

2022年5月，肖泳林还提交的书面辞职报告，拟因个人原因请求辞去公司财务总监职务。不过从现在成果来看，肖泳林仍坚守在CFO的方位上。

而在“操作证券”大剧中获利的时任董事长汤丽君也未能逃出监管。2022年11月22日，汤丽君收到证监会的《立案通知书》，因涉嫌内情买卖公司股票，证监会决议对汤丽君立案。

2023年3月，汤秀清、肖泳林收到了金华市人民检察院出具的法令文书，经审查，检察机关决议对二人不申述。同期，汤秀清、肖泳林的取保候审办法因不申述而被革除。

彼时，威诺律师事务所合伙人杨兆全律师就剖析称，这尽管意味着二人将当即获得人身自由，而且不会被追查刑事责任。可是，在我国，刑事责任、行政责任和民事责任，能够一起存在，也能够别离存在。检察机关以为不追查刑事责任，并不标明能够革除行政责任和民事责任。

股价一年半翻倍

汤氏姐弟曾减持套现

昊志机电成立于2006年，是一家从事中高端数控机床、机器人、新能源轿车中心功用部件等研制规划、出产制作、销售与维修服务的企业，2016年在深交所上市，曾因旗下系列高速离心式空压机产品获得的成果，而被商场称为“氢能小黑马”。

从股权结构来看，昊志机电是一家典型的家族企业。到2024年6月末，公司的前三大股东别离为汤秀清、汤丽君、广西昊聚，其间，汤丽君、汤秀清为姐弟联系，广西昊聚则是由汤秀清实控的公司。

值得一提的是，汤丽君的弟弟、汤秀清的哥哥——汤秀松此前也位列昊志机电前十大股东，但当时现已不在其列。

依据此前证监会的通报，2019年以来，相关团伙涉嫌经过接连买卖、对倒等方法，操作昊志机电的股票价格，涉案金额巨大，但没有发表详细时刻节点。

回溯来看，昊志机电股价从2019年年中8元/股方位发动，到2020年11月一年半时刻拉升到21元/股邻近，累计涨幅超越150%。在此期间，汤秀清及其一起行动听广西昊聚、相关人汤丽君则从2020年2月开端继续减持，套现数亿元。

2020年2月5日，昊志机电介绍，别离收到汤秀清、广西昊聚和汤丽君出具的《减持计划奉告函》，汤秀清拟减持不超越851.96万股，广西昊聚拟减持不超越530.71万股，汤丽君拟减持不超越678.91万股。

其间，汤秀清、汤丽君拟均以融资还款及个人资金组织进行减持；广西昊聚则是公司运营需求减持。

所以，2020年2月12日至2020年2月17日，经过大宗买卖方法，汤秀清减持了321万股股份，占公司总股本的份额为1.13％。彼时公司股价在11元/股左右，汤秀清套现约3531万元。

2020年8月26日，公司又发布减持预发表公告，广西昊聚拟减持公司股份约428万股，汤丽君拟减持不超越200万股。此外，公司高管肖泳林、雷群等均有减持计划。这时分，昊志机电的股价现已来到了17元/股左右。

值得注意的是，昊志机电股价曾在2020年12月8日午后忽然闪崩，当日以20%跌停，次日再度暴降逾13%，股价从18.4元/股高点一向跌到2021年1月13日的9.23元/股，简直腰斩。

昊志机电彼时就股价忽然暴降一事公告称，公司运营状况正常，不存在应发表而未发表信息。由此，昊志机电也一度被外界质疑为“杀猪盘”。

股价古怪暴降，但股东减持脚步仍未中止，2020年12月29日至2021年1月6日期间，广西昊聚累计减持了257.05万股昊志机电。此外，青岛昌戎出资、上海通怡出资、上海迎水出资等多家私募组织也从昊志机电大举撤离。

股东们大举撤离后的2021年4月22日，昊志机电发布定增成果公告，募资2.21亿元，发行价为10.03元/股。发行目标为安吉和泽处理咨询合伙企业（有限合伙）、广东展富财物处理有限公司—展富长和一号私募证券出资基金、安吉镁华经济咨询合伙企业（有限合伙）。

清楚明了的是，2020年12月的闪崩，事实上压低了昊志机电此次定增价格。

2021年5月，叶飞曾在微博揭露喊话昊志机电并责问：“你的股东名册忘了吗？知道北京老方吗？上一年十二月怎样跌那么惨，组织谁接的盘我不知道吗？”

来历：叶飞私募冠军直说微博

到2021年9月底，汤秀清的持股份额从2019年末的32.52％降至28.34％，广西昊聚持股份额从7.48％降至3.62％，汤丽君持股份额从9.56％降至9.19％，汤秀松持股份额从2.35%降至1.98%，算计减持8.78个百分点，套现金额近3亿元。

尔后，汤秀清、汤丽君，以及汤秀清旗下广西昊聚的持股，坚持不变。但汤秀松仍连续减持。据2023年半年报显现，汤秀清持股数量减至400.82万股，持股份额降至1.31%。尔后，便消失在公司前十大股东序列。

“叶飞告发门”第三年

伪市值处理消失了吗？

叶飞所谓的“伪市值处理”，即经过外部资金操作股价以到达特定意图的行为。详细来看，便是上市公司与二级商场彼此勾通使用资金优势和信息优势操作股价，并构成一条龙工业，从信息发表-分配计划-卖方剖析师研报-资金操盘都有专人担任，严峻危害出资者利益。

某资深基金人士标明，参加市值处理的股票大都是50亿以下的小市值公司，而这些小市值公司因为流转市值太小，股价简单被控制。这些股票坐庄，参加者主要是上市公司大股东、盘方即庄家、中间人、接盘方等，大都由私募基金充任庄家。

在这个隐秘的生意链条中，上市公司则可扮演“重要人物”，一是向庄家泄漏内情音讯，让外部资金贱价进场，二是上市公司也更好合作剖析师出具研报，合作发布利好音讯，拉升股价便利庄家高位出货。在上市公司参加的状况下，公司实控人、重要股东大多难逃关连。

叶飞爆料后，本钱商场上又呈现了配资方杨震与资金中介许亚飞互怼一事，进入2022年，一则关于中泰证券前首席战略剖析师陈龙被抓的音讯震动业界，网传音讯称，陈龙经过一个20多人的小团体，联手游资进行股票炒作，现在已全部被抓。

跟着一件件引起商场高度重视的股票操作事情被曝光，“坐庄工业链”逐步揭露化，借用市值处理进行股价操作也随之遭到严管。在此布景下，2022年全年，证监会共处理操作商场案子78件，同比下降30%。

来历：“证监会发布”官微

2021年7月，中办、国办联合发布《关于依法从严冲击证券违法活动的定见》，明确要求坚持分类监管、精准冲击，依法从严从快查办诈骗发行、虚伪陈说、操作商场、内情买卖、使用未揭露信息买卖以及假造、传达虚伪信息等严峻违法案子，加大对发行人控股股东及实控人、违法中介组织及其从业人员等的追责力度。

新“国九条”公布以来，监管着重严打以市值处理为名的操作商场、内情买卖等行为。新“国九条”提出，推进上市公司进步出资价值、拟定上市公司市值处理指引、研讨将上市公司市值处理归入企业界外部查核点评系统、引导上市公司回购股份后依法刊出、鼓舞上市公司聚集主业，归纳运用并购重组、股权鼓励等方法进步开展质量。

9月24日，证监会主席吴清在国务院新闻办公室举办的新闻发布会上标明，加强市值处理的一起，上市公司和相关方也必需要进步合规认识，不能以市值处理的名义来施行操作商场、内情买卖等违法违规行为。

《华夏时报》报导称，中国民间“吹哨”本钱商场违法违规的力气正在快速兴起，对此，中国人民大学商法研讨所所长刘俊海标明，这其间或许藏着人类的一起缺点：一个人有对错观念，但有的时分或许更期望身边的人对自己忠实，法令正义与江湖义气有时是一起的，有时又是对立的，挑选“大义”仍是“小义”，不同人的答案或许不同。

别的，跟着监管方针趋严，以及出资者出资理念越来越老练，出资者越来越垂青一家上市公司的中长期出资价值。因而，上市公司与其专心股价动摇，不如在做好根本面的一起，加强与出资者的交流，招引出资者稀缺的注意力，让出资者充沛了解自己的商业模式、开展前景。

关于上市公司“伪市值处理”一事，你有何观点？欢迎谈论区留言聊一聊。

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